市場投資者熱情關(guān)注下 特殊比例配售或出現(xiàn)

近期，在市場投資者熱情關(guān)注下，部分績優(yōu)基金開始加大限購力度，其中，一些特殊的連續(xù)比例配售方式出現(xiàn)。

2022年1月19日，中庚價值品質(zhì)一年持有期基金成立滿一年，正式進(jìn)入開放期。根據(jù)相關(guān)公告顯示，對于持有中庚價值品質(zhì)一年持有期基金滿一年的基金份額自1月19日起可每日贖回。同時，為了滿足廣大投資者的投資需求，并盡量減少投資者在開放持有期可能出現(xiàn)的集中贖回或大額申購對基金平穩(wěn)運(yùn)作造成的影響，中庚基金決定于2022年1月20日-1月26日恢復(fù)辦理申購(含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定投)業(yè)務(wù)，并調(diào)整大額申購限額為單日單賬戶累計申購不超過500萬元。

據(jù)了解，該基金此次恢復(fù)申購期間存在連續(xù)比例配售的可能，這也是行業(yè)內(nèi)為數(shù)不多的比例配售方式。具體而言，恢復(fù)申購期間的每個工作日將采用比例配售的方式實現(xiàn)對于現(xiàn)階段規(guī)模的有效控制。如若T日的基金總規(guī)模超過70億元，該基金將對當(dāng)日有效申購申請按照比例配售的原則予以部分確認(rèn)。

相關(guān)公告內(nèi)容顯示出，該基金采取上述比例配售方式的主要原因在于近期基金規(guī)模增長較快，接近設(shè)定的70億元上限，而該基金又即將進(jìn)入開放持有期，所以中庚基金做出上述審慎的決策。

對于1月19日開始贖回、1月20日-1月26日恢復(fù)申購的時間安排，中庚基金副總經(jīng)理盧強(qiáng)表示，過往行業(yè)中經(jīng)歷的比例配售一般多見于首發(fā)募集期的末日比例配售，而此次由于中庚價值品質(zhì)一年持有期基金是一年持有期滿，首發(fā)認(rèn)購份額全部獲得流動性，考慮1月19日開放贖回后可能面臨的大額贖回以及不均勻贖回行為等不確定性因素，為了更好地保護(hù)投資者利益，所以需要后續(xù)幾天持續(xù)開放申購，以避免可能的大額贖回帶來流動性壓力，進(jìn)而對投資產(chǎn)生影響。

值得一提的是，近期除了恢復(fù)申購的基金對申購行為進(jìn)行限制，還有多位明星基金進(jìn)一步收緊旗下開放基金的申購限額。1月4日交銀趨勢優(yōu)先混合基金公告，單日單個基金賬戶的累計申購金額應(yīng)不超過1000元，限購適用于直銷機(jī)構(gòu)與非直銷銷售機(jī)構(gòu)。

對于限購原因，多家基金公司均表示“為了維護(hù)基金份額持有人利益，保障基金的平穩(wěn)運(yùn)作。”

關(guān)鍵詞： 開放期 市場投資 業(yè)務(wù) 有效控制