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昨日，證監會就《期貨交易所管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。此次修訂保持了現行《管理辦法》框架總體穩定，重點圍繞落實《期貨和衍生品法》有關要求，并結合市場發展和監管實際，對相關內容進行了修改完善。
此次《管理辦法》的修訂內容主要包括五個方面。一是堅持黨對期貨交易所的領導。在《管理辦法》總則中新增一條，明確期貨交易所設立黨組織，發揮領導作用，把方向、管大局、保落實，依照規定討論和決定交易所重大事項，保證黨和國家的方針政策得到全面貫徹落實。
二是落實《期貨和衍生品法》要求，健全和完善相關制度規定。增加關于期貨品種上市制度相關規定。明確期貨交易所對程序化交易的監管責任，以及建立健全程序化交易報告制度的要求。強化實際控制關系管理，明確了實際控制關系定義，并要求期貨交易所細化具體認定情形、認定程序和要求。明確期貨交易可以實行做市商制度，并對期貨交易所提出相應要求。規范期貨交易所跨境合作，對期貨交易所開展結算價授權業務作出了規定。明確了期貨交易行情信息的具體內容，完善了期貨交易所行情信息相關權益保護的規定。
三是優化期貨交易所內部治理，完善組織架構和運行機制。完善專業委員會的設立，明確期貨交易所應當設立風險管理委員會和品種上市審核委員會。規范期貨交易所內設機構職權和運行，完善了會員大會和理事會的職權、會議召開形式，以及理事長、董事長和總經理的職權和人員管理等規定。此外，《管理辦法》還根據《期貨和衍生品法》有關規定，進一步明確了期貨交易所的職責。
四是強化期貨交易所風險管理責任，維護市場安全。完善風險防控和處置的規定，要求期貨交易所建立和完善風險監測監控與化解處置機制。細化突發性事件情形，并規定期貨交易所采取緊急措施化解風險應及時向證監會報告。提升期貨交易所作為金融基礎設施的抗風險能力，要求期貨交易所以風險準備金、一般風險準備等形式儲備充足的風險準備資源。進一步明確了期貨交易所制定的交易規則及其實施細則、有關決定的效力。
五是壓實期貨交易所責任，促進期貨市場健康發展。要求期貨交易所建立健全制度機制，積極培育推動產業交易者參與期貨市場，并可以組織開展與期貨交易相關的延伸服務。要求期貨交易所建立健全交易者適當性管理制度，督促會員建立和執行交易者適當性管理制度。要求期貨交易所建立健全財務管理制度，嚴格規范各種資金和費用的使用，并合理設置利潤留成項目，做好長期資金安排。根據《期貨和衍生品法》有關規定，明確期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權結構以及合并、分立、解散等事項需由證監會批準。
（文章來源：證券時報網）
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