期貨交易所監管再出重拳！2月18日，上期所發布違規處理決定公告，一交易者實際控制多個賬戶，采用分工協作方式進行違規交易，相關期貨賬戶違規所得共超過1000萬元被沒收。
10人分工協作惡意申報指令，違規所得超1000萬元
這份公告顯示，2018年9月11日至2019年2月20日，易志豐通過直接或間接控制張玉鳳、冷輝、王重、張艷、張明明、張程程、李光濤、彭霞、歐陽先海期貨賬戶，和前述人員以分工協作方式，在上期所鋁、鋅、石油瀝青、燃料油等多個品種合約上進行違規交易，存在不以成交為目的，頻繁申報、撤單，并進行與申報方向相反交易的虛假申報行為。
上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第四項規定“不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續輸入交易指令，影響或者企圖影響期貨交易價格，擾亂市場秩序或轉移資金的”違規行為。
上期所決定給予易志豐、張玉鳳、冷輝、張艷、王重、張明明、張程程、李光濤、彭霞、歐陽先海通報批評處分，責令改正，暫停張玉鳳、冷輝、張艷、王重、張明明、張程程、李光濤、彭霞、歐陽先海開倉交易12個月，沒收易志豐直接或間接控制的本案相關人員期貨賬戶違規所得共計10295976.94元。
業內人士表示，此次違規交易行為沒收違規所得數額之大實屬罕見，這也彰顯了交易所加大監管力度、保護投資者合法利益的決心。
并非首次被處理，之前已被沒收違規所得109萬元
期貨日報記者翻閱公開資料發現，這已不是易志豐等人員第一次被交易所處理。
早在2020年12月2日，上期能源就曾公告，2019年1月23日至2019年2月20日，易志豐通過使用彭霞賬戶，并協助、指導冷輝、張明明、李光濤、歐陽先海等利用其賬戶，以分工協作方式，不以成交為目的，頻繁申報、撤單，并進行與虛假申報相反的交易行為。
上期能源決定給予易志豐、冷輝、張明明、李光濤、彭霞、歐陽先海通報批評，暫停易志豐、彭霞、冷輝、張明明、李光濤、歐陽先海賬戶開倉交易12個月，沒收易志豐所控制的彭霞、冷輝、張明明、李光濤、歐陽先海等五個賬戶違規所得共計1093014.60元。
交易所監管“零容忍”，多起實控賬戶操作曝光
值得一提的是，近期，交易所監管重拳頻出，劍指實控賬戶違規操縱。
僅去年年底以來，以上期所為例，就有多起相關違規行為被處理。
根據2022年1月20日的公告，2018年6月26日至2020年12月18日期間，徐帥通過于得水借用、操作李偉賬戶與某某公司期貨賬戶在上期所瀝青期貨品種多個合約上通過相互交易方式牟取不當利益。上期所給予徐帥公開譴責，于得水、李偉通報批評處分。責令改正，并給予徐帥、于得水、李偉自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分。
根據2022年1月20日的公告，2021年8月19日，羅帥賬戶與孫夢華賬戶在黃金、白銀合約上違規相互交易共計125筆452手，導致孫夢華賬戶向羅帥賬戶轉移資金，上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第三項“利用移倉、分倉、對敲等手段，影響期貨交易價格、轉移資金或者牟取不當利益”違規行為，依據該辦法第二十九條之規定。上期所給予羅帥通報批評處分。責令改正，并給予羅帥自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易6個月的處分。
根據2021年12月15日的公告，2020年3月2日至2021年3月24日期間，李碩操作本人以及馬廷娜賬戶、陶璐操作鄭玲英賬戶與某某公司期貨賬戶在上期所紙漿、瀝青多個合約上通過相互交易方式牟取不當利益。上期所給予李碩、陶璐公開譴責，馬廷娜、鄭玲英通報批評處分。責令改正，并給予李碩、馬廷娜、鄭玲英自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易12個月的處分，給予陶璐罰款10000元的處分。
根據2021年12月15日的公告，2018年9月14日至2019年3月13日，羅奔使用本人賬戶并實際控制羅紅霞賬戶，在燃料油(FU)1901合約、燃料油(FU)1905合約、螺紋鋼(RB)1901合約、天然橡膠(RU)1901合約、紙漿(SP)1906合約5個合約上，不以成交為目的，頻繁申報、撤單，并進行與虛假申報相反的交易行為。上期所決定給予羅奔、羅紅霞通報批評，暫停羅奔、羅紅霞賬戶開倉交易3個月，沒收羅奔、羅紅霞賬戶違規所得共計278354.77元。
從嚴打擊期貨市場違規行為，新的《違規處理辦法》顯成效
2021年11月19日，上期所、鄭商所、大商所、中金所、上期能源同日發布了修訂《違規處理辦法》。記者翻閱各交易所的修訂案發現，此次修訂規模之大、處理力度之強比較罕見。
根據辦法，采取程序化交易方式下達交易指令，影響交易所系統安全或者擾亂正常交易秩序的。沒有違規所得的處50萬元以下罰款。利用不正當手段規避交易所交易限額制度，超限交易的，責令改正，沒收違規所得，并處50萬元以下的罰款。此次還新增了對實控賬戶違規的處罰。期貨市場參與者違反交易所實際控制關系賬戶管理規定行為之一的，處50萬元以下的罰款：(一)具有實際控制關系，但是拒不如實報備的；(二)無正當理由拒不回復，或者不如實回復交易所詢問、調查，或者隱瞞事實真相、故意回避的；(三)不報備實控關系，多次規避交易所異常交易行為管理、風險控制管理等情形的；(四)提供虛假材料申請解除實際控制關系的。
記者發現，此次修訂交易所的處理方式、手段也更加多樣。如不定期檢查、列入重點監管名單、口頭警示、出具書面警示函、監管談話等。
根據新辦法，期貨市場參與者應當接受交易所的監督管理，配合交易所稽查工作。交易所可以根據業務規則以及有關規定，對期貨市場參與者的業務活動進行定期和不定期的檢查。
交易所建立投訴、舉報機制。且明確交易所針對舉報應當做出回應。對日常監管工作中發現的、投訴舉報的及司法機關等單位移交的或者其他途徑獲得的違規，交易所應當進行調查，認為涉嫌違規需要予以紀律處分的，應當進行立案并告知當事人；認為涉嫌違規，但情節顯著輕微、未對期貨市場造成不良影響的，可以采取列入重點監管名單、口頭警示、出具書面警示函、監管談話、要求提交書面承諾等自律管理措施。
期貨市場參與者在接受交易所檢查和調查過程中，應當嚴格履行保密義務。交易所采取限制性措施的，應當以書面、錄音電話等可記錄的方式通知處置對象，并說明采取限制性措施的依據。
被交易所宣布為“市場禁止進入者”的，應當自宣布生效之日起20個交易日內清理原有持倉，了結交易業務，結清債權債務。未在規定時間內清理持倉的，交易所予以強行平倉。
被中國證監會或者其他期貨交易所宣布為“市場禁止進入者”或者“不受市場歡迎的人”的，在市場禁止進入期限內不得從事交易所期貨、期權業務，其在交易所的原有持倉參照前款規定處理。
交易所有關負責人對期貨日報記者表示，《違規處理辦法》是期貨市場開展自律監管的基礎性制度，此次修訂加強了對違反持倉管理、交易限額、實際控制關系賬戶管理等相關行為的處罰力度，有利于提高交易所相關監管措施的執行效果，對企圖實施違規行為的市場參與者具有震懾作用。此外，此次修訂形成了統一的自律監管處罰制度，各期貨交易所基本統一了關于違規調查、違規行為和紀律處分的規定。同時吸收上位法修訂的內容以及期貨立法基本內容，使得自律監管、行政執法得以有機銜接和協調統一。《違規處理辦法》修訂是期貨交易所從嚴打擊期貨市場違規行為，強化監管“零容忍”態勢的重要舉措。據了解，下一步交易所將逐步開展新《違規處理辦法》的宣講培訓工作，對市場參與者合規參與期貨交易進行提示教育。
（文章來源：期貨日報）
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