上期所1月份處理異常交易行為68起

記者昨日從上期所獲悉，上期所2022年1月份處理異常交易行為68起。其中，自成交超限19起，頻繁報撤單超限48起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示70次，將5個客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報5次。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對156組380個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對3組10個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，市價指令報單等原因?qū)е聝r格異常波動1起，錯單交易1起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對2起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。

上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備。

（文章來源：期貨日報）

關(guān)鍵詞： 異常交易 會員單位