中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2022〕6號(hào))顯示，經(jīng)查，冠通期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人蔣磊在任職期間，為投資者推介他人代客理財(cái)，從中獲取不正當(dāng)利益，反映出冠通期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的相關(guān)規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)冠通期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。冠通期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向四川證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
冠通期貨官網(wǎng)顯示，冠通期貨股份有限公司成立于1996年，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所及上海國(guó)際能源交易中心國(guó)內(nèi)五家交易所的結(jié)算會(huì)員。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)冠通期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
冠通期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人蔣磊在任職期間，為投資者推介他人代客理財(cái)，從中獲取不正當(dāng)利益，反映出你營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的相關(guān)規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年2月21日
（文章來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
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